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通比牛牛出牛牛规律:2019年11月基金從業考試《基金法律法規》考情分析

來源:233網校 2019年11月25日

998通比牛牛 www.ildwj.com 11月基金統考結束,233統計了部分考生回憶真題,分析出單個真題的考點,后續要參加基金從業考試的考生可收藏本文,參考復習。具體考點看下列表格。

一、各章節分值比重

章節1234516202122242526
比重2%8%3%10%8%17%12%5%13%5%7%10%

二、各類考點分值占比

分類掌握理解了解
占比57%40%3%

三、基金法律法規詳細考點

序號考點考綱要求
1第一章第一節金融市場的構成要素理解
2第二章第二節基金登記了解
3第二節證券投資基金的運作與參與主體理解
4第二節中國證券投資基金業協會理解
5第二節基金行業的主要參與者理解
6第六節證券投資基金在金融體系中的地位理解
7第三章第一節證券投資基金的分類掌握
8第六節ETF基金理解
9第四章第三節基金監管人的監管內容掌握
10第四節持有人大會掌握
11第四節基金銷售活動的監管掌握
12第四節公募基金的運作的監管掌握
13第五節契約型私募基金合同必備條款掌握
14第五節非公開募集基金的投資運作行為規范掌握
15第五章第一節職業道德的含義理解
16第一節職業道德與法律的區別理解
17第二節“誠實守信”基本原則的含義與要求掌握
18第二節基金職業道德規范掌握
19第二節基金職業道德的基本要求掌握
20第十六章第一節基金認購的概念掌握
21第一節基金的募集程序掌握
22第一節基金合同生效的條件掌握
23第一節基金產品注冊制度改革了解
24第二節封閉式基金的上市與交易理解
25第二節ETF基金理解
26第二節基金巨額贖回的處理理解
27第二節開放式基金贖回掌握
28第二節基金贖回費用結構掌握
29第二節開放式基金巨額贖回的認定及處理理解
30第二十章第一節基金信息披露的內容掌握
31第二節基金托管人的信息披露理解
32第三節招募說明書理解
33第四節基金上市交易公告書的相關規定理解
34第四節基金偏離度公告理解
35第四節定期公告理解
36第五節QDII信息披露的特殊規定理解
37第二十一章第一節基金銷售機構的主要類型掌握
38第二節基金銷售機構的準入條件掌握
39第二節基金銷售機構的職責規范掌握
40第二十二章第二節基金宣傳推介材料的禁止性規定掌握
41第二節宣傳推介材料的報備流程理解
42第二節基金宣傳推介材料規范掌握
43第三節宣傳推介材料業績登載規范掌握
44第四節基金銷售適用性與投資者適當性掌握
45第四節基金銷售適用性和投資者適當性要求掌握
46第四節基金銷售渠道審慎調查理解
47第六節投資冷靜期掌握
48第二十四章第二節基金管理人的機構設置掌握
49第二節基金管理人的機構設置掌握
50第三節基金管理公司風險管理的職責掌握
51第二十五章第一節內部控制制度的目的掌握
52第四節內部控制的主要內容理解
53 內部控制制度的目的掌握
54第四節信息技術控制理解
55第二十六章第一節合規管理掌握
56第一節合規管理的目標掌握
57第一節基金管理人合規管理的基本原則掌握
58第二節合規管理相關部門的合規責任理解
59第四節合規風險管理理解
60第四節合規風險的種類掌握
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